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“侯氏工作法”在检测实验室“飞行检查”中的应用

发布时间:2019-08-30 20:07

  摘要:对于检验检测机构,日常监管和飞行检查是必须经历的过程。而如何做好飞行检查,如何在检查过程中发现任务要求的重点问题,如何在检查中固定检查发现,实现检测机构管理提升证据的固定和行政处罚的证据固定,是检查活动中必须面对的重要问题。如果做不好,机构会不承认检查结果,或虽然当时承认,但后来补救又发生后来不承认的现象,会给行政执法造成重大隐患。而“侯氏工作法”从根本上破解了上述问题,可以作为监管人员试用的方法。

  关键词:检测实验室;飞行检查;侯氏工作法;检查内容

  引言

  作者团队是2019 年河北省检验检测机构建工建材行业领域飞行检查活动的参与者,我们通过前后近20 天的检查实践,在建工建材领域检查结束之机,分析汇总发现的问题,总结检查过程得失,以更好地探讨监管者如何把好检验检测机构检查效果关。

  1 “侯氏工作法”的命名

  在市场监督管理部门加强检测行业监管的大背景下,2019 年的检测实验室飞行检查的力度明显 强于以往。由国家市场监督管理局、国家认监委安 排的飞行检查覆盖范围就比以往扩大了很多,有的 行业要求20%、50% 和100%。单就河北省的情况, 已经开始了针对全省重点领域检验检测机构进行 “全覆盖”监督检查和以能力验证来方式对技术能力保持情况进行考核。

  河北省的飞行检查要求对建工建材、食品、机动车、环境(职业卫生)四个领域检验检测机构进行现场的检查,且坚持检查通知时间不超过24 小时就到场的方法,强调检查的突然性,以加大对相关结果的处理力度。

  本文将以作者团队的三位正高工组成的检查组在上述飞行检查中逐渐总结、完善并应用的检查工作方法命名为“侯氏工作法”。这种方法是在侯都兴老师多年监督检查的经验基础上,结合吴占兴提出的资质认定检验检测机构数据、结果失实或报告造假检查方法[1],并发挥朱永涛老师的专业特长而实施检查的方法。

  这种方法突出了检查方法的细致、高效、针对性、专业性和方法标准化,针对的是如何冲破个别被检查机构数据不实风险的“防护网”,始终关注和保持对虚假数据、失实结果、超范围报告、不能有效维持技术能力和非授权签字人签字或代签等重点问题证据收集的专业化,用不同于资质认定评审的灵活方式,有效进行飞行检查。

  相信该法如能在广大监管人员日常巡查中得到应用,一定会不断提升监管人员的专业水平,有力防范检测实验室数据风险,有效维护好检验检测行业向上发展的良好趋势,震慑数据造假源头人员心理,加大数据造假难度,真正提升检验检测行业作为高技术服务业促进相关产业发展的综合服务能力。

  2 “侯氏工作法”的适用范围

  由于建工建材(包括砖瓦)检测行业相关检测实验室涉及烧结和非烧结生产原材料的地质矿产、工业固体废物、污泥淤泥、生活垃圾等材料,也涉及砖瓦产品及其应用中的辅助材料和工厂配套材料如节能保温材料、建筑砂浆、生产机械、市政交通和电线电缆等,更包括工业生产中污水治理、噪声监控、除尘治理、气体排放和土壤监测等生态环境监测机构及设施,以及产品运输车辆治理中涉及的相关检测。这种工作方法不仅适用于监管巡查,也适用于检测实验室运行中风险源的自我寻查。

  对检测实验室的管理而言,建工建材(包括砖瓦)行业相关检测实验室数量众多,可以占全部检测实验室的70% 以上,因此,运用“侯氏工作法”开展飞行检查的适用范围非常广泛。

  3 “侯氏工作法”的主要内容

  3.1 方案设计思路

  先通过大量检测报告、仪器设备使用记录、电子数据归档资料的普查,筛查出可能存在结果失实、数据造假或超范围出具带有CMA 标识检验报告的高危时段、高危人员、高危设备和高危项目,针对高危风险收集证据,实施重点突破,再通过其他证据的印证,固定证据。

  3.2 工作程序

  (1) 提前收集相关检测机构地址、名称、法定代表人、经理层成员、技术负责人、授权签字人、能力验证情况和资质能力证书、证书附表、资质能力扩项、简易扩项、方法变更[2] 等信息,也包括从相关政府部门如住建部门注册平台收集注册资格人员信息等人员技术能力保持[3] 情况。

  (2) 工作时间内,在检查前1 小时通知被检查方。必要时直接进入检测机构。一定要通过网络地图导航到现场,以核实其地址与注册地址的一致性( 可直接发现地址不一致或为后续是否需要进行地址变更手续检查提供信息)。

  (3) 召开全体人员会议。在宣布完工作文件后 ,由分工负责人员部分的专家根据机构申请资料中人员一览表或机构提供的在岗人员名单,逐一点名。要比照法人证书或营业执照与法定代表人信息,比照管理手册或质量手册、任命文件,与经理、技术负责人、授权签字人、注册资格人员一一会面。同时逐一询问各自工作领域或负责项目、管理岗位。重点关注技术负责人、授权签字人、抽(采)样人员、注册资格人员。必要时,追问其是否认识自己的同事,是否有固定的办公桌,是否是本人在岗。特殊情况下,让相关人员手写自己的签字,与用其姓名或有其姓名的记录、报告中签名相比照,初步判断是否为本人签字。以印证其签名的真实性,排查冒名顶替。对于不能到场的外检人员,可以查其工资单、报销单签名或劳动合同签名与记录报告签名的一致性。

  (4) 现场调查时,要尽量从业务委托部门开始逐一走访。同时为关键设备、设备辅具、科室环境控制设施、样品情况、各种记录等拍照,以便在后续核实时少跑路。

  a) 如果在检查中发现需要核实设备安装基础尺寸、供电电压不同要求等情况时,要当场核实,并拍照记录。

  b) 对于关键设备,均应当场开机运行。

  需要确定是否能够满足要求的,应在检查期间让设备有效运行一定时间,如抗冻性能试验机或低温设备(有的低温试验要求达到-25℃或-40℃,且要求降温时长),要达到规定的低温且记录降温时间。同时关注抗冻试验机用中心试件,动弹性模量设备和配套仪表等的使用情况。

  对于钢筋扫描和测厚设备及墙体结构、砂浆结构、主体结构用回弹仪,应当场核验其率定值。

  对于气相色谱仪、液相色谱仪、原子吸收分光光度计、现场门窗气密检测、墙体隔声或节能保温性能测定等连接电脑检测的设备要现场核实测量软件。要让相关人员组装设备,模拟运行,出具运行记录,以核查其性能满足检测要求(不要过于相信校准证书的真实性和有效性)。

  对于化学试剂,特别是易制毒、危险化学品试剂储存柜要全部打开,逐一核实库存和出入库情况。

  对于燃烧性能试验,要关注烟气污染收尘效果是否满足要求。

  c) 对检测用辅具检查时,要注重配套性和唯一性。如土工试验取土用环刀,混凝土和砂浆抗渗仪, 应与对应试验样品的信息相对应。

  d) 检查检测软件或信息化系统是否有可以修改数据的后台。

  e) 核查调试设备或开展试验前质量控制的标准物质,其购买量与消耗量是否与实际检测工作量相适应。

  f) 关注试验时长与设备容量能力匹配性。

  (5) 按分工开展核查。

  一定要大量抽样,特别是检测记录报告的抽样量要覆盖全领域主要产品/ 样品,覆盖重点科室或岗位,覆盖高危时段、高危人员、高危设备和高危项目等高危风险。有条件时,最好覆盖一年四季。一定不能等着检测机构按照核查资料目录提供相关资料,要眼到、腿到、手到,合理借助政府平台和机构自身实验室信息化系统,筛查可疑点,排查关键点,印证工作逻辑合理性。

  a) 首先核查证书地址与现地址的一致性。核查上次资质认定评审报告内容。如发现上次评审时所留不符合整改报告与本次检查明显不符,应进一步核查整改过程中的相关事项。

  b) 集中全组之力核查初步调查时发现的人员、方法、设备、环境、数据结果和记录、数据形成过程可靠性或逻辑合理性、业务收费过低或明显低于成本的合同、检验报告集中时段中问题。

  要特别关注尺寸较大或试验周期较长的样品。如轻集料混凝土小型空心砌块、混凝土砌块抗冻性试验,同一样品或多个样品时,需要较大容量的冻融设备。

  要特别关注设备个数少,而相关参数检验报告时段集中的情况。

  对于周期要求较多的抗冻试验,由于一个冻融循环所需电费成本惊人,有的合同明显不合算,会出现缩减次数的冲动,因此要特别关注。

  对于操作步骤过于复杂的,需要值班值守的检测过程,会因需要人工实施冻融操作,不分日夜地不断连续称量,难免出现失实造假。特别是对于工资太低,人员变化较大的机构,应尤为关注。

  c) 要关注设备的溯源性和稳定性。要检查近一两年内检定设备检定证书有无空档期。检查校准设备的校准证书[4-7]、设备期间核查[8-9]、校准周期的调整或确定资料,关注与设备有关质量控制图等。关注与设备有关的主要技术和管理风险[10]。判断其设备溯源总体要求[5] 相关文件的制定和实施效果。

  (6) 要加强检查组内部沟通。

  检查组可以按分工进行工作,但要特别加强以下方面的沟通:

  a) 人员能力信息的沟通。特别是关键检测人员的能力、抽样人员、审核报告和签发人员等能力保持信息。这些信息有助于发现相关人员的技术水平、当前经验积累情况,通过这些人员检测试验或模拟试验的次数初步判断是否存在错误操作、编造结果的可能。

  b) 现场核查时设备信息的沟通。特别是设备量少而工作量大的情况,要通报初步分析结果, 要通过内部沟通,启发分工负责的检查组成员,合理分配检查重点。

  c) 沟通样品品种、工作量信息。特别是重点生产和施工节点工作量信息,如工程分步验收阶段。关注正在养护周期或刚刚超过周期内的样品记录和报告。

  d) 方法检查中标准变更信息的沟通。特别通报已实施标准与完成标准变更许可备案的时间差。要将此时段检验检测报告作为核查重点。

  e) 沟通检测环境条件控制文件与机构自身实施控制结果的差异情况。特别是需要严格控制环境条件才能进行检测的项目,关注环境条件调节时长、结果和记录。

  f) 关注能力验证或检测机构间比对结果可疑或不满意整改的完成情况。特别注意其后续质量控制方案是否包括相关项目,是否覆盖所有领域和重要设备相关项目,人员监督是否覆盖这些工作, 查看人员监督的记录,通过沟通人员能力状况,确定其监督效果的有效性。

  g) 沟通其内审、管理评审真实性信息。通过对管理体系充分性和与该机构实际情况的适宜性的审查,初步判断其管理体系运行的有效性。

  (7) 要运用心理学、侦查学、逻辑学原理,及时发现检测机构的漏洞。

  特别是对于检测收益与成本明显倒挂,人员能力、设备容量与工作量明显不匹配,被检查机构人员极力解释或掩饰的项目。

  (8) 要关注可能潜在的影响公正性的关系管理 。特别是某些业务合同主要依赖某个重点客户时, 潜在存在调换样品、不进行检测直接出报告、编造试验过程出报告、无样品出报告、样品量不足以支持检测参数和数据出报告。

  4 “侯氏工作法”应用效果分析

  4.1 检查中实施该工作法的效果

  通过不断完善工作方法,明显地使被检查机构感到巨大压力,多年存在的一些问题得以曝露。也查获了一批机构变更不及时、检测数据造假嫌疑、人员能力差、检测能力不能有效保持和管理体系运行不到位问题。

  4.2 工作中的注意事项

  在检查过程中,要注意以下问题:

  (1) 有些机构明知自身存在严重问题却提前做好了防御准备,演戏给检查组看。建议今后的飞行检查应突出其突然性。虽然在现代网络环境下很多情况不能做到严格保密,但相对地把检查战线时段拉长,不搞大集中,也许可以提高检查效果。

  (2) 要做好会发生突发状况的心理准备。比如检查组收集检测记录时,如由检查组指定编号, 并需要机构提供时,可能总也提供不来(可能经过了机构相关人员的再次审查,也可能正在补记录)。因此检查组要采用大量收集的方式破解。

  (3) 设备辅助装置或关键消耗品不在现场,让机构提供资料时,可能需要较长时间才能提供。这时一定要开始计时并通知机构负责人,限时提供。

  4.3 对砖瓦行业相关检测实验室发展的意义

  而为了让更多的其他行业人员了解砖瓦行业, 深入砖瓦行业,关心砖瓦行业,服务砖瓦行业,并将其他行业检测管理的经验和先进理念、人才导入砖瓦行业,我们从而让砖瓦行业的运行满足宏观环境治理的大要求,提升砖瓦行业整体从业人员的大视野,并在发展中不断加强砖瓦行业有关检测实验室

  管理,推动整个砖瓦行业产业结构调整和质量、管理转型,让砖瓦行业及其相关检测实验室有利于砖瓦行业发展和壮大起来的。

  5 结束语

  对检测机构实施定期监管和不定期飞行检查, 是维护检验检测行业良性发展的有力手段,结合能力验证等技术手段,可以为打好检测行业运行基础,发挥监管部门和人员职能,促进检测机构管理体系发挥其质量保证作用[11-12],更好地控制检验检测机构检验前、中、后过程风险[13-15]。相信运用好飞行检查手段,使用正确而有效的检查方法,一定可以促进检测机构的运行处于良性状态,并真正确保检测数据、结果有效性[16]。

  我们相信,一个没有经过飞行检查洗礼的检测实验室,一定不会成年。一个优秀的检验检测机构一定是把外部监管发现与客户评审和内部审核[17]~[21]、管理评审[22]~[24] 等绩效管理相结合的组织。

  路面砖烧结过程:提起第2、3 号截止门和出口端门,关闭还原室内的燃烧装置和高压喷淋装置, 原第1 号截止门到第3 号截止门之间形成新焙烧带划分,第3 号截止门到出口端门之间形成冷却带。经过人工干燥的烧制品由进口端门进入隧道窑室内,在焙烧带内利用燃烧装置进行高温焙烧,高温摄像头监督烧制品的烧结过程,并将影像数据实时传输至电脑,操作人员可以实时查看烧制品的烧结情况。完成烧结的烧制品进入冷却带,按照次序等待出窑。

  5 窑炉的应用状况和市场前景

  与现有技术相比,该烧结路面砖(青砖)隧道窑可以满足市场深层需求,实现了规模化生产和连续化操作,优化了供给结构,促进了砖瓦工业智能制造;同时也实现了绿色生产和节能减排,优化了清洁燃料改造,促进了污染治理应用。在发展绿色建筑、装配式建筑、海绵城市、乡村传统建筑、园林园艺和砖雕文化等建设中,其烧结路面砖(青砖)隧道窑发挥了积极的作用。

  道远;展望未来,前景无限光明。砖瓦行业不大,但却关乎国计民生,关乎基础设施建设。基础不牢, 地动山摇,所以期望码坯机制造企业,根据制砖企业的实际需求,牢固树立社会责任感、行业使命感, 以高智能化为目标,以节能环保为重点,行正念、走

  正道、抓质量、搞创新,研发更高效、更智能、更环保、更高速的码坯设备,推动现代化制砖企业的转型升级,传承中国五千年的砖瓦文化,创造新时代砖瓦的新辉煌。

毕业论文:http://www.3lunwen.com/zx/ljx/3343.html

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